内幕交易窝案基金公司首度被罚,南方电网等公

摘要:财联社5月28日讯,据财新报道,日前,证监会铁腕查处了一起公募基金公司内幕交易窝案,引发行业震动。因几年前的内幕交易案,有6家公募基金公司陆续收到证监会的行政处罚事先告知书,分别为易方达、嘉实、交银施罗德、华宝基金、景顺长城和金元顺安。...

6月1日,证监会新闻发言人常德鹏在发布会上表示,近日证监会对5宗案件进行行政处罚,其中1宗是内幕交易案。

  财联社5月28日讯,据财新报道,日前,证监会铁腕查处了一起公募基金公司内幕交易“窝案”,引发行业震动。因几年前的内幕交易案,有6家公募基金公司陆续收到证监会的行政处罚事先告知书,分别为易方达、嘉实、交银施罗德、华宝基金、景顺长城和金元顺安。

据时代周报记者不完全统计,证监会官网5月份披露了7份行政处罚书,其中6份涉及内幕交易。

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上市公司高管是内幕交易的重灾区。5月25日晚间,鱼跃医疗公告称,公司董事长吴光明收到证监会《行政处罚事先告知书》,因内幕交易及短期交易将被罚没近3700万元。此前,证监会处罚决定书显示,南方电网原副总经理王良友因内幕交易上市公司文山电力,遭证监会罚没521.31万元。

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此外,据财新报道,日前,证监会查处了一起公募基金公司内幕交易“窝案”。因几年前的内幕交易案,有6家公募基金公司陆续收到证监会的行政处罚事先告知书,其中包括易方达、嘉实基金、交银施罗德、华宝基金、景顺长城和金元顺安。

南方电网高管内幕交易被罚

上市公司高管是内幕交易的重灾区。

5月25日,鱼跃医疗发布公告称,公司董事长吴光明收到证监会《行政处罚事先告知书》,吴光明内幕交易“花王股份(12.460, -0.02, -0.16%)”,短线交易“鱼跃医疗”“万东医疗”。证监会拟作出如下行政处罚,对吴光明给予警告,没收违法所得919万元,并处以2777万元的罚款。

鱼跃医疗还在公告中表示:“本次行政处罚事先告知书仅针对吴光明个人,与公司无关。目前公司各项生产经营正常,不受影响。”

此前,在证监会官网5月份披露的7份行政处罚书中,其中6份涉及内幕交易。

5月15日,证监会官网披露的行政处罚决定书显示,作为上市公司文山电力实际控制人南方电网的副总经理,王良友因内幕交易文山电力,遭证监会罚没521.31万元。

证监会处罚决定书称,王良友作为文山电力实际控制人南方电网的副总经理,是法定的内幕信息知情人,具有通过工作关系获取内幕信息的便利条件。2015年8–9月期间,王良友和其他内幕信息知情人并没有长时间的出差或者休假,均一直正常履职,存在与其他内幕信息知情人接触的便利条件。

处罚决定书称,王良友实际控制并利用“于某松”、“于某宇”和“闫某红”账户,于某松是王良友的姐夫,于某宇是王良友的外甥,闫某红是王良友的妻妹。上述账户在内幕信息敏感期内交易“文山电力”,共计盈利173.77万元。

在资本市场,类似事件不胜枚举,其中不乏监守自盗的典型案例。

市场上出现最多内幕信息主要包括公司的重大投资行为和重大的购置资产的决定、公司股权激励等。就目前处罚案例来看,处置结果多为判处罚金,且多为“罚一没一”,涉案金额过大情节恶劣的则按“罚一没二”或“罚一没三”的惩处,顶格五倍惩处或被判刑拘的案例少之又少。

4月12日,金发科技发布公告称公司董事长、实际控制人袁志敏因涉嫌内幕交易“金发科技”股票,被证监会立案调查。

根据金发科技的公告,实际控制人涉嫌内幕交易,其内幕交易行为可能是直接利用内幕信息交易证券、或将重大信息泄露他人建议他人买卖构成内幕交易。若调查通过,从法律规定的处罚来看,金发科技实际控制人将会面临没收非法所得以及上缴相应罚款的惩处。

市场曾担心实际控制人被罚会影响到公司运营。不过,光大证券(12.200, -0.11, -0.89%)分析师张旭认为,由于该内幕交易属于个人行为,且公司信用基本面良好,因此对公司正常经营影响不大。

山东墨龙也是实际控制人利用内幕信息获利的另外一个典型案例。山东墨龙截至2016年三季度末发生重大亏损并持续至2016年全年重大亏损的信息,实际控制人张恩荣之子张云三利用自身信息优势和控股地位,虚假陈述增加公司利润,并同时借此以大宗交易方式抛售股票以达到避损目的。

2017 年 9 月,公司收到证监会的行政处罚决定书,对山东墨龙处以60万元罚款,对实际控制人张恩荣处以10万元罚款,对张云三处以30万元罚款以及其他相关人员罚款措施。

此外,基金公司的内幕交易会格外引人关注。据财新报道,在广联达(26.110, -0.84, -3.12%)案中,上市公司董秘将内幕信息泄露给券商研究员,券商研究员将该信息传给了公募基金的基金经理,基金经理基于该内幕信息短期买卖上市公司股票,获取了金额不等的违法所得。

澳门新葡萄赌场娱乐 ,金元惠理基金则涉嫌和东风股份有关的内幕交易,违法所得200万元,证监会认定机构涉及内幕交易,作出没一罚一的初步决定,并已经完成听证程序;有关处理结果等前述五家公司的听证程序完成后一并公布。

时代周报记者查阅广联达历年财报发现,从该公司前十大流通股东的情况来看,2012年上半年最为可疑。2012年广联达一季报显示,华宝兴业多策略、交银成长混合、嘉实成长开放占据了广联达十大流通股东前三席。此外,华宝兴业行业精选、嘉实服务增值、景顺长城鼎益以及嘉实价值优势,都出现在前十大流通股东之中。

2012年广联达中报显示,华宝兴业多策略、交银成长混合、嘉实策略增长、华宝兴业行业精选、嘉实增长在这个季度进一步加仓,占据了十大流通股东前五席。其中华宝兴业增持238.25万股,交银成长增持191.32万股,嘉实策略增长作为新进的前十大流通股东,持股数量约为470万股。此外,华宝兴业行业精选增持了188.85万股,嘉实增长增持了118.6万股,景顺长城鼎益增持了45.9万股。不过,时代周报记者并未发现易方达的相关基金进入十大流通股东。

事实上,除了金元顺安外,易方达、嘉实、华宝兴业、景顺长城以及交银施罗德均为基金行业权益类投资颇具特点的公司,其中易方达和嘉实基金的综合实力较强,长期稳居行业第一梯队。而华宝兴业曾经被称为基金经理的“黄埔军校”,培养出一批明星基金经理。至于景顺长城与交银施罗德,也拥有几只堪称“长跑健将”的旗舰基金。

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