融通疑似老鼠仓事件早先时代内幕,融通老鼠仓

  深圳一家基金公司副总告诉记者:“融通内部听说自查得很厉害,把基金经理的上网卡、笔记本电脑和家属身份证号码都交上去了。”

  证监会于5月12日对该案做出表态,证监会已掌握了相关人员涉嫌违法违规行为的证据,目前,前期调查工作已经完成,案件进入后续审理阶段,证监会行政处罚委员会正在对此案进行审理和认定。同时,证监会强调对老鼠仓需追究刑事责任。

  5月15日,融通基金公告,免去张野所任基金经理职务,并予除名。

  一般基金公司并不会刻意将不同基金经理的办公位置隔离开来,而且,基金经理在公司内部讨论买哪只股票并不避讳,甚至在买卖股票之前都会相互通气,“连我们前台都知道基金经理买什么股票”

  据WIND统计显示,自2006年以来,周蔷与融通基金旗下的新蓝筹证券投资基金、通乾证券投资基金,先后共同在新中基、海南海药、广州冷机和川化股份四只股票的前十大流通股东中出现。而在跟随融通系基金进出四只个股后,周蔷账面外界估算的最高获利接近2000万元。

  4月7日,经《证券时报》报道,自2006年以来,一位名叫周蔷的散户与融通旗下融通新蓝筹和基金通乾等同时出现在包括新中基(000972.SZ)、广州冷机(000893.SZ)、海南海药(000566.SZ)和川化股份(000155.SZ)在内的多只股票的十大流通股股东名单中。该报道引起了证监会重视,并于4月13日对此案正式立案调查。

  据知情人士透露,融通基金从媒体上得知此事的当天上午,第一时间就分别向中国证监会基金部、深圳证监局分别作了报告,同时开始了自查。

  对此,上述基金研究员向CBN表示,基本上不可能杜绝基金股票买卖信息的外泄,即使将管理不同基金的经理相互隔离,由于基金公司的投资研究讲究团队合作,甚至有的基金经理本身还兼任行业研究员,所以相互之间的讨论仍然不可避免,更何况还有很多基金经理同时管理两到三只基金。

  消息人士透露,融通基金的自查表明,旗下两只基金在这四只股票上的投资依据和交易行为都很正常,看不到有利用基金资产输送利益的迹象。相关受调查人员也均表示,与周蔷无任何关系。周蔷应该不可能是基金通乾、融通新蓝筹两只基金的老鼠仓。

  此次老鼠仓案件所涉及的基金是融通新蓝筹和基金通乾,并不是张野管理的基金。深圳一位不愿透露姓名的基金研究员认为,这至少说明张野对其他基金的操作动向了如指掌。

  上述副总经理称,除了选择哪些股票外,交易时机也非常重要。在基金经理实际操作中,何时建仓、何时卖出,都是保密的。这也就出现了选择同样的股票,融通两只基金盈利而周蔷亏损的情况。

  王艳伟

  等待结论

  融通深证100和巨潮100分别成立于2003年9月和2005年5月,张野从基金成立起就担任基金经理。根据公开资料,张野于1962年生,工商管理硕士,14年证券从业经验,历任杭州新希望证券投资顾问有限公司董事长、总经理,融通基金管理有限公司研究员,融通深证100指数基金经理,融通巨潮100指数基金经理。

  深圳一位基金公司副总经理表示,当此时机融通基金的“疑似老鼠仓事件”非常敏感。证监会刚刚经历了一轮人事调整,基金行业的领导变动最为显著。从分管的副主席姚刚到部门主任吴清,均是新接手基金行业。“3月份时证监会新任基金监管部主任吴清来深圳调研,当着所有基金公司总经理的面提及如果再有老鼠仓事件,将严查绝不手软。”

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  周蔷本来是个普通的名字,在全国公安部信息系统内,与之同名的周蔷多达172人之多。

  目前张野已被融通基金撤销基金经理职务并辞退,融通基金今日公告称,将聘任郑毅和王建强为融通深证100与融通巨潮100指数基金经理,此事项已报经中国证券业协会注册登记和深圳证监局审核备案。

  5月12日,中国证监会有关部门负责人表示,融通“疑似老鼠仓事件”前期调查的阶段工作已经完成,案件进入后续审理阶段,很快就会公布调查的最终结果,初步调查显示该案属“个人问题”。

  今日,融通基金发布公告称,公司已于4月14日做出决定,暂停了张野的基金经理职务,由具备投资管理资格的有关人员代行职务,并向监管机关进行了报告。同时,“鉴于‘周蔷事件’中张野有严重违反公司制度规定的行为,公司决定与张野解除劳动合同,予以除名”。昨日CBN记者多次拨打张野手机,但一直无人接听。

  3月20日证监会即颁布《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》,要求建立基金经理注册制度、减少基金经理频繁变动、公平对待不同资产、基金公司员工不得买卖股票……

  事实上,据记者了解,一般基金公司并不会刻意将不同基金经理的办公位置隔离开来,而且,基金经理在公司内部讨论买哪只股票并不避讳,甚至在买卖股票之前都会相互通气,深圳一家基金公司副总还曾表示,“连我们前台都知道基金经理买什么股票”。

  据消息人士透露,融通基金详细调查了基金通乾、融通新蓝筹两只基金在新中基等四只股票的投资行为,包括研究员的推荐报告、基金经理的买入申请报告、特别是详细的交易清单,并与相关基金经理、研究员、交易员进行了谈话。

  由于该事件牵涉到两只基金,融通基金内部有员工曾对公司命运非常担忧,不过,该案件已被证监会认定属于“个人问题”。

  此时,融通基金的自查也仍在进行。随着调查的进行,融通深证100指数和融通巨潮100指数两只基金的基金经理张野已经不能置身事外。

  融通基金老鼠仓事件愈加明朗,案件主角为原融通深证100和融通巨潮100的基金经理张野。

  对此,一位基金公司副总经理向本报记者介绍,基金公司普遍采用的投研一体化模式,在晨会、例会以及公司投研信息平台上,投研人员能够共享这些报告。基金经理利用职务之便,完全可以得到这些信息。据接近监管部门的人士透露,张野推荐给周蔷的信息,也正是通过这种途径得到的。

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  (本报记者赵娟对此文亦有贡献)

  据接近监管部门的人士透露,在事发后的第二周,张野终于选择主动求见办案人员,坦承周蔷账户的实际控制人是一个大户,叫朱小民,是张野的一个的老朋友。周蔷账户对新中基等四只股票的投资与张野的推荐有关。

  此前,外界普遍猜测周蔷在四只股票上获利颇丰,这一数字最高达到2000万元。然而据接近监管部门的人士称,尽管经历06年、07年的大牛市,周蔷账户的盈利寥寥,在尾随融通旗下基金投资的四只股票上的获利最多也只有几百万,在川化股份上,周蔷这一账户甚至还是亏损出局。而从公开信息来看,融通旗下基金在这四只股票上获利颇为丰厚。

  周蔷魅影

  “张野比较另类,原来是做证券咨询的。”深圳一位从公募基金跳槽到私募基金的基金经理介绍。而一些公募基金经理则称张野为“江湖派”。

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