中国证券监督管理委员会决定暂停博时基金新业

  原博时基金[新葡萄京官网 ,微博]经理马乐涉利用非公开信息交易一案(详见东方早报9月3日A18版《31岁博时基金经理马乐被批捕》),导致博时基金公司面临监管层的严厉处罚。

  蒋飞

  证监会昨日通报称,决定对博时基金采取责令整改6个月等措施,暂停受理该公司所有新产品、新业务申请。同时,深圳证监局将对博时基金相关人员采取监管措施。

  博时基金[微博]原基金经理马乐因涉嫌老鼠仓已经被移送司法机关,而博时基金也面临证监会对此类情形最严厉的行政处罚。

  业内人士认为,监管层对博时基金的处罚,显示出监管层打击内幕交易的力度加大,“以往基金公司多公告称员工涉案是‘个人行为’,与员工划清界限,监管层也多是以出具警示函、限期整改等方式处理。这次责令停发新产品半年,还是比较严厉的。”

  中国证监会昨日通报称,鉴于博时基金存在内控制度不完善、相关规定执行不严格等情形,马乐老鼠仓一案给投资者造成重大损失,决定对博时基金公司采取责令整改6个月等监管措施,在整改期间暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。深圳证监局将对相关责任人采取行政监管措施。

  马乐获利1883万元

  业内人士告诉记者,以往基金公司出现投研人员老鼠仓的情形,基金公司本身是否会遭到处罚要看其内部管理是否存在明显的漏洞。2010年景顺长城基金经理被查出老鼠仓,事后深圳证监局又发现该公司没有严格执行股票出入库的管理制度,并对其采取了责令整改和监管谈话等措施。

  证监会新闻发言人昨日指出,博时基金对投资管理人员的相关管理制度存在缺失与执行不严的情况,具体包括:投资管理人员出国(境)管理制度缺失,通信管理制度未严格执行,缺乏对员工本人和直系亲属证券账户及证券交易申报情况进行实质性审核的机制,考勤出差管理存在漏洞等。

  虽然马乐需要对其老鼠仓行为负主要责任,但是博时基金也难辞其咎。证监会的调查结果显示,博时基金对投资管理人员的相关管理制度存在缺失与执行不严的情况。

  此外,证监会指出,博时基金对旗下基金异常交易行为监控存在漏洞,虽建立异常交易反应分析制度,但未对已发现异常情况采取后续核查、质询等适当处理措施。

  这些情况具体包括:投资管理人员出国(境)管理制度缺失、通信管理制度未严格执行、缺乏对员工本人和直系亲属证券账户及证券交易申报情况进行实质性审核的机制、考勤出差管理存在漏洞等。此外,博时基金对旗下基金异常交易行为监控存在漏洞,虽建立异常交易反应分析制度,但未对已发现异常情况采取后续核查、质询等适当处理措施。

  根据昨日证监会的通报,2011年3月9日至2013年5月30日期间,原博时基金经理马乐涉嫌利用职务便利获取博时精选基金交易情况的未公开信息,操作3个账户,先于或同期于该基金买入或卖出相同股票76只,获利1883万元,成交金额累计约10.5亿余元。

  2013年4月,根据交易所核查发现的线索,证监会对博时基金存有“老鼠仓”交易嫌疑的账户启动初步核查。2013年6月,根据初步核查结果,证监会对博时精选股票原基金经理马乐涉嫌利用未公开信息交易行为进行正式立案调查。

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